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房立棠、郭芳晋主编的《证券律师实务》全面介绍了企业境内公开发行股票并上市的条件、首发上市流程以及首发上市阶段律师的主要工作，重点讲解了上市公司再融资、并购重组的注意事项及疑难问题，细致阐述了上市公司治理与规范运作的核心内容，后对新三板挂牌上市以及中国企业境外上市的法律规定及实务操作进行了权威解读与诠释。《证券律师实务》以企业上市过程中律师的主要工作为主题，荟萃50多个企业上市案例，融合企业上市法律知识与操作实务，是证券律师执业的书、工具书和操作指南，堪称集上市法律知识、文书范本、典型案例、操作实务于一书的上乘之作。

章 境内公开发行股票并上市

第二章 上市公司再融资

第三章 上市公司并购重组

第四章 上市公司治理与规范运作

第五章 新三板挂牌上市

第六章 中国企业境外上市

房立棠，律师，毕业于西安交通大学并获法学硕士学位，现任德衡律师事务所高级合伙人、公司证券业务团队负责人。房律师专注于资本市场领域的法律业务，先后为100多家企业的境内／境外上市、融资以及300多家企业的并购、投资事务担任法律顾问，并担任多家上市公司、股权投资机构的常年顾问，在2010年被评为“服务中小企业全国十大杰出律师”。房律师还兼任北京市律师协会证券专业委员会委员、齐鲁证券有限公司内核委员、青岛市证券业协会副会长等职务。

郭芳晋，律师，毕业于厦门大学，法律硕士学位，现任德衡律师事务所合伙人、执业律师，拥有证券业从业资格二级证书。郭律师多年来一直从事企业境内外上市、公司*发行、国企改制、私募融资等领域的实践和研究，现担任10多家上市公司的常年法律顾问。

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　　章　境内公开发行股票并上市

　　节  首次公开发行股票并上市概述

  　一、首次公开发行股票并上市的概念

  　首次公开发行股票并上市，即通常说的IPO(全称Initial Public

Offering)，是指股份有限公司首次向社会公众公开招募股份并在证券交易场所挂牌交易的过程。理解这个概念需要把握以下几点：

    ，“首次”，是指发行人次发行股票，并非已上市公司发行新股。

第二，“公开发行”的含义。根据《证券法》第l0条的规定，“有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的；向特定对象发行证券累计超过二百人的；法律、行政法规规定的其他发行行为”。

与“公开发行”对应的就是非公开发行，根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，“非公开发行”指的是上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。

第三，“股票”的含义。股票是一种有价证券，指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。根据《公司法》第l26条第2款的规定，股份有限公司的股份采取股票的形式，股票是股份有限公司签发的、证明股东所持股份的凭证。股票是表彰股份的形式，而股份是股票所表彰的内容。股票持有人且p股东，有权分得股份有限公司的红利，也有权基于其自由意志转让其所持有的股票。

    根据不同的分类标准，股票通常可以分为若干种类，如下图所示：

    另外，除了上述一般分类外，我国现行证券法规还采取了一些特殊的股票分类方法：

根据股票流通的特性，我国股票可以分为流通股和非流通股。流通股是指公开发行并只能通过证券交易所交易系统公开交易的股票；非流通股则指非公开发行，只能按照协议方式转让的股票。

根据股票票面和交易币种，我国现有股票可以分为A股、B股和H股股票。造成我国这种股票分类主要是由我国外汇管制政策引起的。所谓A股股票，又称人民币普通股股票，是指以人民币标明面额、由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易的股票。所谓B股股票，又称人民币特别股股票，是指以人民币标明面额、由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易的股票。所谓H股股票，又称境外上市外资股股票，是指境内股份公司在境外发行、上市交易的股票。目前，现行法律法规已经放宽了对A股和B股股票投资者身份的限制。

第四，“上市”指的是发行人发行的股票在证券交易场所公开挂牌交易和流通。因此，“首次公开发行股票并上市”指的就是公司为了获得股票融资，次、向证券监督管理机关申请公开发行股票并在证券交易所公开挂牌交易的行为。

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房立棠、郭芳晋主编的《证券律师实务》是德衡所证券团队的执业律师利用业余的点滴时间对所从事工作的总结，旨在为证券业务律师、投资银行业务人员、注册会计师、注册评估师等其他证券业务从业人员和上市公司及拟上市公司管理人员提供专业、准确的法律问题解决方案。在本书编写过程中，各位编写者力图将理论与实务相结合，在全面介绍证券业务相关法律法规的同时，注重实用性和可操作性，通过大量案例和图示通俗易懂地进行阐明资本运作的具体规定。